深圳证监局对乐视网IPO项目保代等人采取监管措施

发布时间：2025-07-06 21:36:39 来源：多嘴多舌网 作者：知识

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上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）6月24日，等人深圳证监局公布了对平安证券采取暂停保荐机构资格监管措施的采取措施决定，同时对栾培强、深圳汪家胜、证监薛荣年采取了认定为不适当人选监管措施的局对监管决定。栾培强、乐视汪家胜在担任乐视网信息技术（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目保荐代表人的项目执业过程中未勤勉尽责，缺乏应有的保代执业审慎，尽职调查程序履行不到位，等人未有效反馈落实内核会议意见要求，签字确认的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条第一款、第五条第一款的规定。

深圳证监局认定栾培强、汪家胜为不适当人选，自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

深圳证监局认为，薛荣年作为平安证券时任总经理、保荐业务负责人，未能勤勉尽责监督、执行保荐业务各项制度，未能有效加强内部控制、规范业务行为、防范业务风险，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十二条的规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定，深圳证监局决定，认定薛荣年为不适当人选，自监管措施决定作出之日起5年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

深圳证监局还对龚寒汀采取了监管谈话监管措施的决定。深圳证监局认为，龚寒汀作为平安证券时任内核负责人，未能勤勉尽责监督、执行保荐业务各项制度，未能在内核阶段审慎把控业务风险，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十二条的规定。

资料显示，自2015年保荐业务资格恢复以来，平安证券推动相关业务部门内部整改、重建管理队伍和专业团队。包括管理团队自上而下的全面变革，从大投行、外资投行补充大量新鲜血液，提升人员素质和投行执业质量，并在2018年证监会正式发布《投行内控指引》之前，搭建起以投行业务部门、质量控制、内核/合规/风险管理为“三道防线”的投行业务内部控制管理体系，并根据业务实践持续优化“三道防线”内控机制，切实提升投行业务执业质量。

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